崇义章源钨业股份有限公司

2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕806号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用代销方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票33,870,072股，发行价为每股人民币18.01元，共计募集资金609,999,996.72元，坐扣承销和保荐费用12,199,999.93元后的募集资金为597,799,996.79元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2014年10月30日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计验资费、法定信息披露等其他与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,430,096.48元（不包含增值税 83,773.59元）后，公司本次募集资金净额为596,369,900.31元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2014〕3-70号）。

（二）募集资金使用和结余情况

本公司以前年度实际使用募集资金434,927,484.81元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,161,128.67元；2017年实际使用募集资金28,686,403.59元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为166,749.92元，累计已使用募集资金463,613,888.40元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,327,878.59元。

截至2017年12月31日，未使用的募集资金135,083,890.50元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中募集资金账户余额为15,083,890.50元，转出补充流动资金120,000,000.00元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《崇义章源钨业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2014年11月26日分别与中国建设银行股份有限公司崇义支行、中国农业银行股份有限公司崇义县支行、招商银行股份赣州分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 

（二）募集资金专户存储情况

截至2017年12月31日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

注：本公司在招商银行股份赣州分行营业部开设的账号为791902057710805的募集资金专户已于2015年4月9日注销。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一） 募集资金使用情况对照表

截至2017年12月31日，公司募投项目中“技术创新平台建设项目（技术中心二期）”累计投入2,963.80万元，于2014年10月完工；“年产400吨高性能整体硬质合金钻具（毛坯）技改项目”累计投入16,815.12万元，于2017年6月完工；“新安子钨锡矿深部延伸及技术改造工程”已累计投入10,231.21万元，于2017年12月完工。 

募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

技术创新平台建设项目（技术中心二期）属于提升研发实力，提高公司技术与产品市场竞争力的前瞻性项目，该项目使公司生产经营整体受益无法单独核算项目效益。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：1. 募集资金使用情况对照表

崇义章源钨业股份有限公司董事会

2018年4月24日