证券代码:002378      证券简称:章源钨业     编号:2021-068

崇义章源钨业股份有限公司

关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分

第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

 

特别提示:

1. 公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就,符合解除限售条件的激励对象共计10名,解除限售的限制性股票数量为4,071,070股,占公司总股本的0.44%

2. 本次解除限售的限制性股票解除限售上市流通日为20211129

崇义章源钨业股份有限公司(以下简称公司)于20211118日召开第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十三次会议,审议通过《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》,同意公司办理2020限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售事宜。现将情况说明如下:

一、2020年限制性股票激励计划简述及已履行的程序

(一)2020年限制性股票激励计划简述

公司于20201028日召开的2020年第二次临时股东大会,审议通过2020年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称《激励计划》,主要内容如下:

1标的股票种类:激励计划采取的激励工具为限制性股票;

2标的股票来源:公司从二级市场回购的A股普通股;

3授予价格:首次授予价格为2.35/股;

4激励对象:激励计划首次授予的激励对象为10人,包括公司董事、高级管理人员及核心管理人员;

5激励股票数量:激励计划授予的限制性股票数量为8,500,036股,约占本次激励计划公告时公司股本总额924,167,436股的0.92%。其中首次授予8,142,140股,约占本次激励计划公告时公司股本总额的0.88%;预留357,896股,约占本次激励计划公告时公司股本总额的0.04%,预留部分占本次授予权益总额的4.21%

(二)本次激励计划已履行的程序

12020109日,公司召开第五届董事会第四次会议,审议通过《2020年限制性股票激励计划(草案)及摘要》《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》,公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。

22020109日,公司召开第五届监事会第三次会议,审议通过《2020年限制性股票激励计划(草案)及摘要》《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》和《2020年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》。

320201012日至20201022日,公司对本次激励计划首次授予激励对象的姓名及职务在公司内部OA进行了公示。截至公示期满,监事会未收到与本次激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。20201022日,公司监事会发表了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

420201028日,公司召开2020年第二次临时股东大会,审议通过《2020年限制性股票激励计划(草案)及摘要》《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》,并披露了《关于2020年限制性股票激励计划激励对象及内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

520201029日,公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第五次会议,审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》,公司独立董事对相关事项发表了独立意见,监事会对首次授予激励对象名单进行了核实。

620201120日,公司完成了2020年限制性股票激励计划首次授予登记工作,并披露了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》。

7. 2021524日,公司召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第九次会议,审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》,公司独立董事对发表了独立意见,监事会对预留授予激励对象进行了核实。

82021615日,公司完成了2020年限制性股票激励计划预留股份授予登记工作,并披露了《关于2020年限制性股票激励计划预留股份授予登记完成的公告》。

920211118日,公司召开第五届董事会第十四次会议与第五届监事会第十三次会议,审议通过《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》,公司独立董事对此发表了独立意见。

二、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划存在差异的说明

公司本次实施的股权激励计划与已披露的股权计划不存在差异。

关于2020限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件的说明

(一)首次授予部分第一个解除限售期届满的说明

根据《激励计划》相关规定,第一个解除限售期自限制性股票授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至限制性股票授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止,解除限售比例为获授限制性股票总数的50%

公司2020限制性股票激励计划首次授予登记完成上市日为20201120第一个解除限售期20211119日届满。激励对象授予的限制性股票在符合解除限售条件后,可申请解除限售所获限制性股票的50%

(二)首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的说明

根据《激励计划》相关规定,解除期限内,同时满足下列条件,激励对象获授的限制性股票方可解除限售:

序号

解除限售条件

解除限售条件是否成就的说明

1

公司未发生如下任一情形:

1. 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

2. 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

3. 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;

4. 法律法规规定不得实行股权激励的;

5. 中国证监会认定的其他情形。

公司未发生情形,满足解除限售条件。

2

激励对象未发生如下任一情形:

1. 最近12个月内年内被证券交易所认定为不适当人选;

2. 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;

3. 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;

4. 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;

5. 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

6. 证监会认定的其他情形。

激励对象未发生情形,满足解除限售条件。

3

公司层面业绩考核要求:

第一个解除限售期:2020年归属于上市公司股东的净利润为正值

根据天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具《公司2020年度审计报告》(天健审20213-265号),公司2020归属于上市公司股东的净利润为3,717.59万元,满足解除限售条件

4

个人层面绩效考核要求:

激励对象的个人层面考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施。公司薪酬与考核委员会对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分,根据下表考评结果确定激励对象的实际解除限售额度:

绩效考核评分

评分≥80

60≤评分<80

评分<60

解除限售系数

1.0

0.7

0

 

2020首次授予限制性股票的激励对象共10个人业绩考核评分均≥80解除限售系数1.0

综上所述,公司2020限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就,公司根据2020年第二次临时股东大会的授权,办理2020限制性股票首次授予部分第一个解除限售期解除限售事宜。

公司2020限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通安排

1. 本次解除限售股份上市流通日20211129

2. 本次符合解除限售条件的激励对象共计10,解除限售的限制性股票数量为4,071,070,占公司总股本的0.44%具体情况如下

序号

姓名

职务

获授的限制性股票数量(股)

本次解除限售股票数量(股)

剩余未解除限售的股票数量(股)

1

范迪曜

董事、常务副总经理、财务总监

1,073,690

536,845

536,845

2

刘  

董事、副总经理、董事会秘书

939,470

469,735

469,735

3

陈邦明

董事、副总经理

939,470

469,735

469,735

4

黄  文

副总经理

984,220

492,110

492,110

5

石雨生

副总经理

984,220

492,110

492,110

6

赖昌洪

副总经理

850,000

425,000

425,000

7

殷  磊

副总经理

984,220

492,110

492,110

8

张宗伟

党委书记

357,900

178,950

178,950

9

谢海根

生产总监

626,320

313,160

313,160

10

黄如红

财务总经理助理

402,630

201,315

201,315

合计(10名)

8,142,140

4,071,070

4,071,070

、本次解除限售公司股本结构变动情况

股份性质

本次变动前

本次增减变动(股)

本次变动后

数量

比例

数量

比例

、限售条件流通股

9,064,954

0.98%

-4,071,070

4,993,884

0.54%

、无限售条件流通股

915,102,482

99.02%

4,071,070

919,173,552

99.46%

股份总数

924,167,436

100%

0

924,167,436

100%

、备查文件

1. 公司第五届董事会第十四次会议决议;

2公司第五届监事会第十三次会议决议;

3独立董事关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就独立意见

4. 国浩律师(上海)事务所关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书

5上海荣正投资咨询股份有限公司关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就事项之独立财务顾问报告;

6. 上市公司股权激励获得股份解除限售申请表;

7中国证券登记结算有限公司下发的《发行人股本结构》及限售股份明细数据

 

特此公告。

 

 

崇义章源钨业股份有限公司董事会

                                    20211126日