投资者保护案例（二）

H 上市公司虚假陈述“示范判决+专业调解”案

北京 H 上市公司因连续多年财务造假受到行政处罚。2022 年，北京金融法院对投资者与该公司证券虚假陈述责任纠纷案做出一审民事判决，判令公司按测算后的金额赔偿投资者相应损失。由于该案涉及投资者数量众多且大部分投资者调解意愿较强，北京金融法院通过多元纠纷调解方式解决其余近600起平行案件，切实保护投资者合法权益。2023年2月，应北京金融法院委托，北京证监局协调中证资本市场法律服务中心（以下简称中证法律服务中心）、行业调解组织推动辖区首例“示范判决+专业调解”落实落地。截至2023年底，累计完成413起案件调解，投资者获赔金额2,800余万元。针对证券市场同类案件存在的多方起诉、重复审理的问题，北京证监局协调中证法律服务中心并指导辖区行业协会、北京调解工作站，北京金融法院建立“类似案件类似处理”的“示范判决+专业调解”机制，为辖区持续开展“总对总”在线诉调对接工作打下坚实基础。

对场外股票配资平台犯罪活动全链条打击处理案

陕西证监局坚持管合法更要管非法，持续深化与公安机关打防非法证券合作，建立协作机制，加强案件线索移送、性质认定、专业支持等工作，联合西安市公安局经济犯罪侦查支队成功侦破一起重大非法经营证券犯罪案件。2022年1月，陕西证监局收到投资者举报某网络平台配资线索后，第一时间启动协作机制，会同西安市公安局经济犯罪侦查支队，对配资平台运营主体、运营资质、运营模式进行精准“画像”，多次召开案情沟通会，明确案件侦办思路，多举措摸清作案手法、组织架构，查清涉嫌犯罪事实，并及时出具认定意见，成功打掉股票配资平台制作维护、搭建运营、代理推广、配资方等5个犯罪团伙，抓获犯罪嫌疑人16人（1人待起诉），涉及交易金额60亿元。

苏大维格利用交易所互动平台误导性陈述案

2023年9月14日，苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称苏大维格）在深交所互动易平台（以下简称互动易）回复投资者关于光刻机的提问时，误导投资者认为其能生产芯片光刻机，导致公司股价出现异常波动，对市场造成恶劣影响。江苏证监局于2023年12月29日作出处罚决定，对苏大维格给予警告并处以150万元罚款，对相关负责人给予警告并处以100万元罚款。该案是证监会系统查处的互动易平台信息披露违法第一案，对信息披露的内涵和外延作出了突破性的解释，开创了打击上市公司利用类似互动易平台从事信息披露违法行为的先例，具有极强的代表性和典型性。该案的查处对市场上司空见惯的利用自愿信息披露平台进行误导性陈述的违法行为形成了有力威慑，有力维护了资本市场“三公”秩序，切实保护了投资者合法权益。

（文章来源于：江西省上市公司协会）