崇义章源钨业股份有限公司负责任矿物尽职调查报告
1．公司信息
本公司名为崇义章源钨业股份有限公司。
公司CID号码是CID000258，始创于2000年，位于“世界钨都”——江西省赣州市的崇义县，是一家集钨的采选、冶炼、制粉、硬质合金与钨材生产和深加工、贸易为一体的大型钨企业。公司现有员工3400多人，6座采矿权矿山、8个探矿权矿区、3个钨冶炼精深加工厂及与之相配套的模具车间、4家全资子公司、1家控股子公司及2家参股公司。
2．RMAP评估总结
公司于2018年5月18日进行了RMAP（原CFSP）评估。评估有效期为三年。评估期自2017年1月1日至2018年4月30日止。评估由SGS Vincent Xie 执行。评估总结报告载于http://www.zy-tungsten.com，可供公众查阅。
3．公司供应链政策
为避免使用直接或间接为武装团体提供资金或使他们得益的冲突矿物及/或涉及在高风险和受冲突影响地区进行其他严重侵犯人权行为的冲突矿物，公司制定了供应链政策。本供应链政策完全符合第三版经合组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南（经合组织指南）。它涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险，适用全球范围。公司承诺一经发现任何附录二风险，将立即处理。本政策经高级管理层审查和批准，管理层致力于支持本政策的实施。本政策已向相关利益相关者（供应商、客户、员工等）广泛传播，可于公司网站http://www.zy-tungsten.com查阅。
4．公司管理体系
4.1 管理结构
公司恪守在供应链政策方面的承诺，并制定了以下方面的尽职调查内部流程：
公司确定了一名副总经理负责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施。
公司已任命供应链尽职调查小组，确定了由总经办经理协调相关部门（包括采购部、品质管理部、生产部、财务部）的工作，确保各部门恪尽职守，执行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。
公司按照尽职调查计划的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理体系培训。如计划有更新，公司会根据需要开展额外培训。
4.2内部控制系统
公司已于2018 年8月设立了尽职调查管理系统，使其与经合组织指南及RMAP 保持一致。
公司已于2018 年8 月向所有已确定上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。公司已将尽职调查要求纳入与直接供应商达成的具有法律约束力的协议中。公司每年考察不少于10% 的直接供应商，占全年采购量的50%，并将尽职调查要求作为谈话的一部分。 2020年受新冠疫情影响，公司未开展对原料供应商的现场考察工作，对原料供应商的考察采取视频或电话的方式进行。
公司参考RMI 的申诉机制，收集有关方面的申诉信息。
4.3记录保留系统
公司要求与尽职调查计划相关的所有记录至少保存五年，要求正确使用并安全存储在公司内部管理系统的数据库中。
5. 风险识别（所有来源）
公司设有一套健全的流程来识别供应链中的风险。
（1）评估资源和标准
|
资源
|
指标
|
高风险标准（临界值）
|
|
多德弗兰克法案
|
刚果金和周边国家
|
提名
|
|
海德堡冲突晴雨表
|
有限战争
|
4
|
|
战争
|
5
|
如一个国家在多德弗兰克法案被提名，或者在海德堡冲突晴雨表被列为4或5，则该国家为高风险（CAHRAs）。
（2）采购风险评估表
表格一
|
序号
|
标准
|
低风险
|
高风险
|
|
1
|
原产地
|
非CAHRAs国家
|
CAHRAs
|
|
2
|
运输路线
|
非CAHRAs国家
|
CAHRAs
|
|
3
|
供应商所在地
|
非CAHRAs国家
|
CAHRAs
|
如果在本评估表中的任意一项是高风险，则为高风险采购
表格二
|
序号
|
标准
|
低风险
|
高风险
|
|
1
|
供应商的合法性
|
经验过的合法企业
|
没有提供信息或无法验证
|
|
2
|
在线搜索公司信息
|
没有涉及供应链中人权问题的报告
|
有涉及供应链中人权问题的报告
|
|
3
|
业务类型
|
经过验证
|
没有提供信息或无法验证
|
如果在本评估表中的任意两项或两项以上是高风险，则为高风险采购。
公司对照CAHRA、制裁清单、当地法律和内部采购要求审查所收集的所有信息。公司要求提供每起重大交易的原产地信息，并确保能够了解交易来源、运输路线以及直接供应商的名称和地点。同时，公司还设计了一套了解供应商(KYS) 流程，纳入关于供应商法律地位和身份信息、供应商分析和潜在风险。我们的大部分供应商（占我们全年采购量的80% ）已完成并交回KYS 表格。公司的供应链尽职调查小组一起审查了获提供的信息和联合国制裁名单。只要在KYS 表格中发现不一致、错误或不完整信息，公司将告诉供应商需改进之处并索要更新后的表格。一旦发现示警信号，公司将与供应商进一步合作，在需要时明确和改进文件。在本报告期间，没有发现与所提交的KYS 表格相关的示警信号。
经对公司（42家）钨原料供应商(其中APT供应商28家，钨精矿供应商14家)的了解，所有供应商的钨原料均来源于中国国内。经查询“国家企业信用信息平台”等，公司供应商均为合法企业，没有涉及人权问题的报告、失信的报告。
2021年3月29日