崇义章源钨业股份有限公司
负责任矿物尽职调查报告（2024年）
1．公司信息
本公司名为崇义章源钨业股份有限公司。
公司CID号码是CID000258，始创于2000年，位于“世界钨都”——江西省赣州市的崇义县。公司主要从事钨精矿的采选及以钨为原料的仲钨酸铵（APT）、氧化钨、钨粉、碳化钨粉、热喷涂粉、硬质合金的研发、生产及销售。目前公司拥有8个探矿权矿区、6座采矿权矿山、3个钨冶炼精深加工厂；下辖6家分公司、4家全资子公司及2家参股公司，建立了从钨上游探矿、采矿、选矿，中游冶炼、制粉至下游精深加工的一体化生产体系。
2．RMAP评估总结
公司于2021年6月28日进行了RMAP（原CFSP）评估。评估有效期为三年。评估期自2018年5月1日至2021年4月30日止。评估由SCS公司执行。评估总结报告载于http://www.zy-tungsten.com，可供公众查阅。
3．公司供应链政策
为避免使用直接或间接为武装团体提供资金或使他们得益的冲突矿物及/或涉及在高风险和受冲突影响地区进行其他严重侵犯人权行为的冲突矿物，公司制定了供应链政策。本供应链政策完全符合第三版经合组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南（经合组织指南）。它涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险，适用全球范围。公司承诺一经发现任何附录二风险，将立即处理。本政策经高级管理层审查和批准，管理层致力于支持本政策的实施。本政策已向相关利益相关者（供应商、客户、员工等）广泛传播，可于公司网站http://www.zy-tungsten.com查阅。
4．公司管理体系
4.1 管理结构
公司恪守在供应链政策方面的承诺，并制定了以下方面的尽职调查内部流程：
公司确定了一名高级经理负责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施。
公司已任命供应链尽职调查小组，确定了由总经办经理协调相关部门（包括采购部、品质管理部、生产部、财务部）的工作，确保各部门恪尽职守，执行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。
公司按照尽职调查计划的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理体系培训。如计划有更新，公司会根据需要开展额外培训。
4.2内部控制系统
公司已于2018 年8月设立了尽职调查管理系统，使其与经合组织指南及RMAP 保持一致。
公司已于2018 年8 月向所有已确定上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。公司已将尽职调查要求纳入与直接供应商达成的具有法律约束力的协议中。公司每年考察不少于10% 的直接供应商，占全年采购量的50%，并将尽职调查要求作为谈话的一部分。
公司已建立矿物供应链申诉机制，收集有关方面的申诉信息。
4.3记录保留系统
公司要求与尽职调查计划相关的所有记录至少保存五年，要求正确使用并安全存储在公司内部管理系统的数据库中。
5. 风险识别（所有来源）
公司设有一套健全的流程来识别供应链中的风险。
（1）评估资源和标准
——冲突
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资源
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指标
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高风险标准（临界值）
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多德弗兰克法案
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刚果金和周边国家
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提名
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海德堡冲突晴雨表
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有限战争
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4
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战争
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5
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欧盟受冲突影响和高风险地区 (CAHRA) 清单
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国家或地区
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提名
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如一个国家在多德弗兰克法案或欧盟受冲突影响和高风险地区 (CAHRA) 清单被提名，或者在海德堡冲突晴雨表被列为4或5，则该国家或地区为高风险（CAHRAs）。
——人权
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资源
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指标
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高风险标准（临界值）
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联合国人类发展指数报告
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国家或地区
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＜0.550
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欧盟受冲突影响和高风险地区 (CAHRA) 清单
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国家或地区
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提名
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在欧盟受冲突影响和高风险地区 (CAHRA) 清单上的国家或地区，或人类发展指数＜0.550的，则该国或地区为高风险（CAHRAs）。
——良好治理
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资源
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指标
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高风险标准（临界值）
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透明国际组织
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国家或地区
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＜30
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欧盟受冲突影响和高风险地区 (CAHRA) 清单
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国家或地区
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提名
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位于欧盟受冲突影响和高风险地区 (CAHRA) 清单或透明国际组织发布的清廉指数值低于30的国家或地区，则该国家或地区为高风险（CAHRAs）。
（2）采购风险评估表
表格一
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序号
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标准
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低风险
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高风险
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1
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原产地
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非CAHRAs国家
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CAHRAs
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2
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运输路线
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非CAHRAs国家
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CAHRAs
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3
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供应商所在地
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非CAHRAs国家
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CAHRAs
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如果在本评估表中的任意一项是高风险，则为高风险采购
表格二
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序号
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标准
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低风险
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高风险
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1
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供应商身份
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经过验证
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没有提供信息或无法验证
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2
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供应商的合法性
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经验证过的合法企业
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没有提供信息或无法验证
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3
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业务类型
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经过验证
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没有提供信息或无法验证
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4
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在线搜索公司和受益人信息
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没有涉及相关制裁清单
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有涉及相关制裁清单
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公司对照CAHRA、制裁清单、当地法律和内部采购要求审查所收集的所有信息。公司要求提供每起重大交易的原产地信息，并确保能够了解交易来源、运输路线以及直接供应商的名称和地点。同时，公司还设计了一套了解供应商(KYS)流程，纳入关于供应商法律地位和身份信息、供应商分析和潜在风险。我们的所有供应商已完成并交回KYS表格。公司的供应链尽职调查小组一起审查了获提供的信息和制裁名单。只要在KYS 表格中发现不一致、错误或不完整信息，公司将告诉供应商需改进之处并索要更新后的表格。一旦发现示警信号，公司将与供应商进一步合作，在需要时明确和改进文件。经对公司钨原料供应商(APT、钨精矿供应商)的了解，所有供应商的钨原料均来源于中国国内。在本报告期间（2023年度），没有发现与供应商和采购交易相关的示警信号；本年度审核没有发现OECD附录二提到的相关风险。
6 风险缓解
公司将根据风险识别情况对供应链风险进行管控，一旦发现示警信号或OECD附录二相关风险，我们将采取风险缓解与管理措施。向公司高层管理人员汇报调查结果，说明在供应链风险评估过程中收集的信息以及识别的实际和潜在风险。本报告时间范围（2023年度）内因为未识别出任何政策中的风险，所以公司无需制定并实施风险缓解计划。如公司识别出有相关风险时，将制定和采用风险缓解计划，并与供应商、与受影响的相关方协商达成一致。风险缓解策略包括：
（1）在整个可衡量风险缓解过程中继续开展贸易；
（2）在不断降低风险的同时暂时中止贸易；
（3）在风险缓解措施不可行或无法接受的情况下终止与供应商的合作。
2024年3月15日